本文内容包括:

　　项目组合管理：摘要
　　治理：概述
　　项目组合管理治理机制
　　项目组合管理治理的建立：关键组件
　　确定并采用项目组合管理治理的过程
　　总结

　　本文来自于 Rational Edge：关于项目组合管理的系列文章中的第五部分，本文提供对关键概念和思想的概述及讨论，这些概念和思想与对治理方针、能力、结构和其他必要组件的需求以及创建相关，通过它们可以创建一种作为组织过程的机制来对计划执行监督以及维护计划的项目组合管理。

　　作者提示：阅读本文可以不参考本系列关于项目组合管理的其他文章。如果您不熟悉项目组合管理的主题，那么参考以前的文章是有用的： Rational Edge 2005 年 10 月刊中的文章介绍了项目组合管理的主题，并提供许多定义。2005 年 11 月刊中的文章为在企业中对计划成功地应用项目组合管理提供并定义了关键原则（我们所称的“要点”）。在 2006 年 3 月刊中，我概述了 IBM Rational 发布的项目组合管理新方法的初版本，在 2006 年 5 月刊中，我介绍了如何将项目组合管理引入到组织中。

项目组合管理：摘要

　　Morgan Stanley 的 Dictionary of Financial Terms提供了术语 portfolio（投资组合）的以下解释：

　　如果您有多于一种的股票，那么您拥有一个投资的组合。您通过购买额外的股票、债券、公共基金，或其他投资来构建投资组合。您的目的是，通过选择您认为会增值的投资来增加投资组合的价值。

　　根据现代投掷组合理论，您可以通过创建多样化的投掷组合来减少投资风险，多样化的投资组合包括很多不同类型或等级的证券，以便至少其中的一些可以在任何的经济环境中创造很多的回报。

　　在非金融的业务环境中，项目和计划是投资的手段。从简单的意义上讲，一个计划是与下面有关的工作：

　　必需的结果或工作产物的具体（和受限的）集合。
　　负责执行计划并使用资源，如资金，的一组人。
　　已规定的开始和结束。
　　管理人员可以将许多计划组织成支持业务分段、产品或产品线（或者其他一些分割方案）的项目组合。

　　这些工作是目标驱动的，换句话说是，它们支持企业业务策略的主要目标和/或组件。

　　管理人员必须不断地在互相竞争的计划中做出选择（也是，管理组织的投资），选择那些好地支持并达到各种业务目标（也是，它们将投资风险多样化）的计划。他们还必须管理投资，提供关于确保哪个计划、继续哪个计划，和拒绝或中止哪个计划的连续监督和决策制定。

治理：概述

　　如果您让五个人来定义术语“治理”，您可能得到七个不同的定义。

　　在您试图将治理的概念减少到几句简单的话之前，它是“众所周知”的那些术语中的一个。因此，从定义开始本文似乎是很好的。一般来说，我们将以对治理的可靠了解开始，然后我们将自信地转移到治理的主题上来，特别限于项目组合管理的环境中。

让我们以字典定义开始：

一个定义 2 是：

gov'ern'ance
　　－名词
　　1. 支配，权利的实行，控制。
　　2. 管辖或管理的方法或系统。
　　另一个字典 3 告诉我们，治理是：

　　－名词
　　控制的行为、过程或力量

　　利用两个字典的定义，本文中我的意图是处理围绕权利的实行，或控制的关键概念。更进一步，本文对实行该权力的行为、基础过程，和实行力量进行了观察。这些概念和观察处于针对作为组织过程的项目组合管理实行的治理环境中。

　　特别地，此讨论是关于项目组合管理的，像初应用于计划或项目的一样。然而，本次讨论主要适用于项目组合管理实践在其他领域内的使用，例如产品或软件应用程序。

　　本文确定了思想和概念，但它不针对实现项目组合管理治理所需的具体步骤、角色，和工作产品进行描述。我希望所确定的思想和概念为组织治理的重要领域内所需的执行讨论和回顾提供跳板。

　　那么本文的主题 —— 治理 —— 和计划或项目的项目组合管理领域之间的连接是什么？请注意，为了方便起见，在此处及贯穿整篇文章，我们将“计划或项目的项目组合管理”简称为“项目组合管理”。

在对本文的介绍中，我提到：

　　管理人员可以将许多计划组织成支持业务分段、产品或产品线（或者其他一些分割方案）的项目组合。
以及：

　　他们（管理人员）还必须管理投资，提供关于保证哪个计划、继续哪个计划，和拒绝或中止哪个计划的连续监督和决策制定。
我们已经给出了治理的定义，似乎大多数组织已经小心地通过指派管理人员，并通过给予他们权利来管理计划投资的方式，来设立这样的职能。对吗？对，但不完全。

　　管理人员不是孤立存在的。他们是业务或政府实体 —— 换句话说，企业或政府机构，的一部分。这些是合法实体。作为执行的一部分，他们定义并批准某些政策，并委派此权利来实现这些政策。更进一步地说，企业和政府机构有责任和义务，并且（在各种程度上）是受控的。

　　在美国近的几年中，如新闻中所报道的，我们看到了一些引人注意的公司和公共会计工作的问题、违背职业道德，和非法的行为。我们还看到了新的法律（举例来说，Sarbanes-Oxley），它们规定了对金融报告的内部控制的实现和使用相关的实质惩罚。倡导“更佳的治理”已经在此环境中开始。

　　简单地任命管理人员并给他们权利来“管理”计划中的投资不再被认为能足够成功地提供更佳的治理了。更糟的是，简单地任命管理人员并授权给他们可能产生应用于组织的计划，及其持续价值的评估中的各种标准和实践。由于糟糕的信息作为启动有效监督的输入到达执行层，因而各种各样的标准和实践可能（故意或不故意地）将组织置于风险之中。

　　那么有必要创建某种治理的机制，在影响计划的时候为行为、信息和决策制定提供框架。创建这些计划来建立并实现组织的目标，将它们组织到项目组合中，加以管理和控制。

　　下一个部分中将对这种治理机制进行更多介绍。

项目组合管理治理机制

　　如我们上面提到的，我们需要在项目组合管理环境中应用治理的概念。我们将通过某种治理“机制”应用此概念。

　　让我们弄清楚：像应用于业务或政府运作中一样，治理几乎不是一个完全新的概念。公司实体的结构一般包括董事会、首席执行官（CEO）的行政办公室，及许多高级“CX”—层经理：首席财务官、首席法律顾问等等。该结构，及其确定的角色（及其在职者），提供了推动企业业务方向的综合或全面的治理。

　　除综合的治理以外，还需要执行有特别针对性的治理活动。例如，一家公司从事了许多需要支出大量资本总额的计划和工作。必须彻底地分析（并审定）所提议的计划和工作的目标、合理性和预期回报。这些计划必须是为了企业利益大化，并且符合需要遵从的法律及规章制度。