1　引论

　　随着社会信息化，经济全球一体化的发展，企业面临的生存和发展环境发生了很大的变化，高新技术己成为经济发展的重要推动力，产品创新己成为企业在现代市场环境下经济增长的主要方式。当代科技以惊人的速度飞速发展，它给社会、经济带来了深刻的影响。科学技术的发展给企业生存和发展带来了前所未有的发展机遇，同时，也给企业的生存和发展提出了挑战。在现代市场经济中，高新技术研究开发费用越来越大，不确定性也越来越强。企业的产品创新项目具有高风险、高回报和不确定性等特点，在复杂多变的现代市场环境下，这些特点更加明显。产品创新项目的失败率很高，风险很大。例如，美国的布兹·亚伦和汉尔顿对51家公司产品创新项目的调查表明， 58个实施的产品创新项目中，只有1个是可行的，其他57个项目因种种原因，在不同的开发阶段被淘汰，所花的代价非常昂贵。为此，许多学者在研究降低产品创新项目风险的方法。事实证明，投资前对风险较准确地预计并加以有效控制，可以大量减少企业产品创新项目投资的盲目性和经营的风险性。对这种投资风险的有效控制往往是通过风险识别、风险估计、风险评价来分析项目单个风险和项目整体风险水平，并依据风险对项目目标的影响程度进行项目风险分级排序，找出关键风险因素，在此基础上，建立产品创新项目风险控制和应对计划，以达到项目风险控制的目的。产品创新项目的风险识别、风险估计、风险评价对企业产品创新工作的成功具有重要的作用，是企业产品创新成功的根本保证。

　　产品创新项目风险评估是产品创新项目风险管理的基础，产品创新项目风险评估包括风险识别、风险估计和风险评价三个过程，从目前研究状况看，较多的研究集中在风险评价这一过程上，特别是在风险评价指标和风险评价模型上己形成了较丰富的研究成果，但在产品创新项目的风险识别及风险估计方法的研究上稍有些溥弱，特别是从企业产品创新特征来进行产品创新项目风险评估理论与方法的研究尚不多见，而具有企业产品创新特色的产品创新项目风险评估理论与方法的研究是项目风险评估理论与方法在产品创新项目风险评估方面的深入和细化，对企业产品创新项目风险管理具有重要的理论意义和实践意义。本文拟从产品市场生命周期特点出发，研究基于三阶段的产品创新项目风险识别思想。

　　2　项目风险识别思想发展

　　所谓项目风险识别(Risk Identification)是指采取有严格计划的步骤，在妨碍项目成功的因素或达到预定目标的因素变成问题之前发现并定位它们。项目风险识别是项目风险评估的基础，长期以来倍受业界的重视，广泛认为风险识别是整个风险管理过程中难完成的一项任务。

　　当风险处于凭直觉管理时代时，风险辨识主要靠的是管理者个人的经验、能力和对风险的感受，项目成败很大程度上受制于项目的具体执行者，在这一时期，根据对己发生项目情况进行总结，从历史经验中发现典型风险因素，建立项目的风险源清单(Risk Checklist)，对开发人员避免重复犯同样的错误有很大的借鉴意义。

　　例如， Boehm认为依照风险源清单(Risk Checklist)，可发现项目中大多数严重的风险因素。他在奠基性著作《软件风险管理》中，给出了头10大风险源序列，之后又于1991年，结合对一些经验丰富的项目管理人员的调查，又提出了10大风险源清单。比较仅时隔两年Boehm的两个10大风险源，后者只有5项能完全涵盖于前者中， 3项与前者有类似条目， 2项为全新的条目，而前者中有4项内容未出现在后者中，可见时间不长，却有不小的修正程度。又过两年之后， 1993年Barki等通过文献总结列出了35项风险变量，1994年Jones描述了60项常见的风险因素，数量上逐年都有大幅度上升·还有不少学者以自己的见解或调查列出了适合某一领域或地区的风险源清单，这一时期总的风险辨识思想是寻求尽可能完善的确定结构(清单)，以期揭示出项目中大多数严重风险。

　　同时在1993年， SEI的Marvin等提出了“基于分类的风险识别”思想，他们认为:项目风险是时变的，无论在属性或内容方面—即昨天的风险可能变成了的问题或者完全不再是风险，而新的风险又出现了。因而，风险识别及后续处理应该是周期性、有计划、有步骤和系统完整地在项目生命期内进行。这一思想无疑深化了人们对项目风险的认识，从前一时期的一次性静态描述走向了阶段性重复更新，从严格的结构型清单走向了由分类树和问卷辨识过程的统一，结构性的大幅度减弱更加接近了项目风险的本质。自这一时期以来，“基于分类的风险识别”思想占据了主流，项目风险管理的各项研究都达到了一个高潮，相关文献的产出量高于历史上其他时期。同时，由于这一思想要求相应的配套措施，因此广泛认为，这套理论似乎更适合于较大型的、较为正式的和有更高技术复杂性的项目风险识别。

　　2001年， Schmidt等认为有效的风险因素序列有助于项目管理者把握风险的本质和类型，他们同时在美国、香港和芬兰的40家企业的中组成专家组，通过严格的Delphi方法，终找出了11个风险因素序列，并分析了不同文化背景下序列的不同点。这项研究涉及到了风险的文化属性。

　　可以从三个方面归纳风险识别思想:结构性、有效性和灵活性。其中有效性分为准确性和精确性，准确性指结果的真实程度，即表明得到的风险因素确实是存在于实际项目中的风险因素;精确性指结果的排它可信度，即表明确实得到了足够多的风险因素。一般来说，结构性越强，则对历史经验的继承度越大，识别成本越低，但却丧失了灵活性并难以保证精确覆盖性，如风险清单思想;灵活性越大，则要求创新性越强，配套措施越完善，从而识别成本越高。

　　可见人们对项目风险识别的认识是一个逐步深化的过程，从意识到归纳经验教训的重要性开始，到试图结构化问题的描述，又到系统思想、心理学原理和文化背景因素的引入等，至今这一过程仍在继续。

　　3　产品创新项目风险识别思想研究

　　从现有相关的研究文献看，产品创新风险识别思想和方法并没有体现产品创新项目的特征，基本上是沿用风险清单和风险分类的思想。本文认为，所谓好的识别思想、方法和工具，即是在识别的成本和效率，以及精确和全面之间求得的佳平衡。本文将在这一思路指导下，以认清风险对象为基础，研究产品创新项目风险识别思想。

　　通过系统的分析和深入的研究，结合企业产品创新特征，本文提出如下产品创新项目风险识别思想。